海潤光伏科技股份有限公司關于對上海證券交易所有關仲裁事項的問詢函的回復

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2016年1月22日收到上海證券交易所監(jiān)管一部下發(fā)的《關于對海潤光伏科技股份有限公司有關仲裁事項的問詢函》（上證公函【2016】0103號，以下簡稱“問詢函”）。

公司于2016年1月22日披露公告收到仲裁通知。仲裁申請人聯(lián)合光伏認為，公司在履行項目合作協(xié)議過程中存在諸多嚴重違約行為，給其造成了經(jīng)濟損失，請求仲裁庭裁決公司返還已預付5億港元及利息3，750萬港元，同時請求仲裁庭裁決公司賠償因其違約行為給申請人造成的損失2億港元（暫估）。同時公司披露，公司無法準確判斷本次公告的仲裁事項是否對公司本期利潤或期后利潤的影響。

根據(jù)問詢函的要求，現(xiàn)將相關事項補充披露如下：

一、關于仲裁事項對公司本期利潤或期后利潤的具體影響，請會計師發(fā)表意見。

會計師回復：

截至本專項說明出具之日，此仲裁事項尚未開庭審理，海潤光伏仍在與聯(lián)合光伏溝通解決方案，公司尚無法準確判斷此仲裁事項對本期或后期利潤的影響，我們也無法判斷此仲裁事項對公司本期或后期利潤的影響。

我們將在對海潤光伏2015年度的財務報表進行審計時，關注仲裁事項對公司本期或后期利潤的影響。

二、因2013年、2014年連續(xù)虧損，公司股票目前被實施退市風險警示。請公司結(jié)合該仲裁事項對公司業(yè)績可能造成的影響，向投資者充分提示公司股票可能暫停上市風險。

公司回復：

截至本公告日，該仲裁事項尚未開庭審理，公司仍在與聯(lián)合光伏積極溝通解決方案，目前公司尚無法準確判斷此仲裁事項對本期或后期利潤的影響。公司將持續(xù)關注該仲裁進展，及時進行披露，并承諾將積極運用協(xié)商、法律等手段維護公司及廣大投資者的合法權(quán)益。

鑒于公司2013年、2014年連續(xù)虧損，公司股票目前被實施退市風險警示，公司將會嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.3.1條、第14.1.2條的相關要求在規(guī)定時間之前進行業(yè)績預告以及發(fā)布股票可能被暫停上市的風險提示公告。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年1月26日

海潤光伏科技股份有限公司關于召開2016年第二次臨時股東大會的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會召開日期：2016年1月29日

●本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2016年第二次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2016年1月29日14點30分

召開地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有限公司行政樓五樓

（五）網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡投票起止時間：自2016年1月29日至2016年1月29日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9：15-15：00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等有關規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案內(nèi)容詳見2016年1月12日和2016年1月14日披露于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》與上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的公司各相關公告。相關股東大會會議資料將另行刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：無

4、涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不適用

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

（三）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

（四）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權(quán)登記日收市后在中國登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員

五、會議登記方法

1、登記方式：股東可以到海潤光伏科技股份有限公司證券部登記，也可以用信函、傳真方式登記，請注明證券部收。

2、登記時間：以2016年1月28日前公司收到為準。

3、登記地點：公司證券部。

4、法人股東需提交營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人依法出具的書面委托書（加蓋公章）、股票賬戶卡、出席人身份證。個人股東親自出席會議的，提交股票賬戶卡和本人身份證；委托他人出席會議的，代理人應提交委托人股票賬戶卡、代理人身份證、委托書（附后）。

六、其他事項

1、會議聯(lián)系方式：

公司地址：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號

海潤光伏科技股份有限公司

郵政編碼：214407

聯(lián)系人：問聞

聯(lián)系電話：0510-86530938

傳真：0510-86530766

2、本次股東大會會期半天，出席者交通、食宿費用自理。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016年1月26日

附件1：授權(quán)委托書

●報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

海潤光伏科技股份有限公司：

茲委托____先生（女士）代表本單位（或本人）出席2016年1月29日召開的貴公司2016年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：

委托人身份證號：受托人身份證號：

委托日期：年月日

備注：委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。